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向上市公司索賠,這些事你都懂嗎?

2019/9/20 22:03:18      大眾證券報      

2019年,可以說是證券市場上市公司因信息披露違法違規被證監會處罰最多的一年。證券市場層出不窮的違法行為,給廣大中小投資者帶來了巨大的損失。對于拿起法律武器維權,投資者經歷了從意識萌芽到覺醒的過程。怎么和上市公司打官司?大眾維權易欄目幫您梳理了一些相關基礎知識。

1、哪些情況可以向上市公司索賠?

通俗地說,上市公司必須向社會公眾進行信息披露,如果在信息披露過程中,由于少報、漏報、錯報等證券虛假陳述行為,導致中小投資者購買其股票的,他們必須依法向股民們承擔投資損失的賠償。

2、什么是前置程序?

最高人民法院規定:人民法院受理的虛假陳述民事賠償案件,其虛假陳述行為,須經中國證監會及其派出機構調查并做出生效處罰決定。當事人依據查處結果作為提起民事訴訟事實依據的,人民法院方予以依法受理。

法律之所以這樣規定,主要是為了解決證券市場股民舉證難的問題。設置了前置程序,股民就不需要對虛假陳述侵權行為是否成立進行舉證,只要拿著行政處罰決定或者刑事裁判文書,并提供其實際損失的證據,就可以獲得勝訴權。

3、行政處罰中“立案調查”、“事先告知”和“處罰決定”有什么區別?

一旦發現了上市公司涉嫌信息披露行為違法違規,證監會就會對該上市公司進行立案調查;如果認定信息披露違法事實清楚,證監會下達《行政處罰事先告知書》;之后,公司依法享有陳述、申辯和聽證的相關權利,證監會根據最終結果,對上市公司作出正式的《行政處罰決定書》。

簡單地說,“立案調查”是前提,“事先告知”是過程,“處罰決定”是結果。這些信息都是上市公司必須披露的,作為普通投資者想知道調查進展,查看公司公告就可以了。

當然,立案調查的公司并不一定都會被處罰,如果認定上市公司信息披露合法,證監會就會撤銷立案并說明。

4、立案調查的時間需要多久?

在法律上并沒有明確的規定證監會在立案調查之后多久必須出結果。根據上市公司涉及的違法違規事實的復雜程度不同,調查時間有長有短。在以往案件中,快的僅兩個多月,最慢的從立案調查到出結果用了近八年時間。

如果股民得知自己投資的上市公司涉嫌信息披露違法違規,被證監會立案調查的,怕等到可以索賠的時候股票已經賣出,錯過索賠的事,可以第一時間通過微信公眾號“大眾證券報”登記報名。一旦索賠啟動,大眾維權易欄目組律師會通知您。

5、索賠有沒有訴訟時效?

依照最新的《民法通則》規定,此類案件訴訟時效為3年。訴訟時效如果屆滿了,就意味著喪失了“勝訴權”。具體地說,就是上市公司一旦以訴訟時效作為抗辯的理由,那么股民就直接敗訴了,法院不會審理是否能夠索賠,以及索賠多少的具體問題。

6、上哪個法院打官司?

一般來說,去上市公司所在地的中級人民法院。需要說明的是,如果股民對多個被告提起證券訴訟的,可以選擇任一被告的住所地法院來提起訴訟,各法院都有案件管轄權。

7、索賠必須請律師嗎?

當然不是,也可自行起訴。但是證券民事賠償訴訟專業性強,涉案人數廣,程序復雜,通常情況下要到上市公司所在地的法院辦理。從時間精力、經濟成本和專業程度上來講,都不適合投資者自行訴訟。而且目前大多數律師采取風險代理模式,就是打贏官司才收律師費,打不贏不收費,也降低了中小投資者打官司的風險。綜合


(編輯:newshoo)
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